Die US-Börsenaufsicht SEC hat in kurzer Folge mehrere Vorgaben finalisiert, die Hedgefonds zu höherer Transparenz verpflichten. So gelten künftig schärfe Regelungen für aktivistische Long-Investoren wie auch für Leerverkäufer.
Unter ihrem Vorsitzenden Gary Gensler will die US-Börsenaufsicht die Transparenz an den Märkten erhöhen.Die US-Börsenaufsicht SEC nimmt sich Hedgefonds mit einer nahezu beispiellosen Regulierungsoffensive zur Brust. So hat die Behörde in kurzer Folge mehrere neue Vorgaben finalisiert, die laut Marktbeobachtern zu tiefen Einschnitten sowohl für aktivistische Long-Investoren als auch für Leerverkäufer führen dürften.
Einige von ihnen mussten in der Folge gar Vehikel schließen und Anleger auszahlen. Andere deckten sich mit Aktien ein, die sie zuvor leerverkauft hatten, um Verluste auszugleichen – durch die gestiegene Nachfrage entstand ein sogenannter Short Squeeze, der zu weiteren Kursexplosionen führte. Auf die steilen Aufschwünge folgten aber umso schwerere Rücksetzer, unter denen insbesondere die beteiligten Privatanleger litten.
Bisher gilt der Markt für Wertpapier-Leihgeschäfte als äußerst undurchsichtig. In einem Regulierungsvorschlag von Ende 2021 schätzte die SEC, dass in dem Segment täglich Transaktionen im Umfang von 120 Mrd. Dollar über die Bühne gehen. Das durchschnittliche Aktienhandelsvolumen lag damals bei 475 Mrd. Dollar.
Den eigenen Investoren gegenüber sind Private Funds künftig ebenfalls größerer Transparenz verpflichtet. Sie müssen gemäß einer Neuregelung aus dem August vierteljährlich über die Entwicklung der Gebühren und der Ausgabenstruktur sowie die Performance unterrichten. Zudem werden Fondsberater verpflichtet, jedes Privatvehikel aus ihrem Angebot einem jährlichen Audit zu unterziehen.
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